第一節(jié) 政策風險

碎鋼鐵是一種載能、環(huán)保資源，是一種優(yōu)良的煉鋼原料。雖然我國已成為第一產(chǎn)鋼大國，但我國的鋼鐵總體儲量還不是很足，因此國內(nèi)碎鐵總量還不能滿足煉鋼的需求。我國政府對于碎鐵 行業(yè) 一貫持鼓勵政策，但也不排除政府由于經(jīng)濟因素、政治因素、宏觀調(diào)控等因素，出臺針對 行業(yè) 的限制政策，如企業(yè)不能及時應對，將造成政策風險。

第二節(jié) 技術(shù)風險

技術(shù)風險是指隨著科學技術(shù)的發(fā)展，生產(chǎn)方式的改變而發(fā)生的風險。對于碎鐵 行業(yè) 的技術(shù)風險主要包括由于技術(shù)要求提高，企業(yè)在短時期內(nèi)不能提高生產(chǎn)技術(shù)，不能最終滿足鋼鐵 行業(yè) 更高要求而產(chǎn)生的風險。提高我國的碎鐵加工技術(shù)，加快碎鐵相關工藝技術(shù)和生產(chǎn)設備的研發(fā)，已成為我國鋼鐵 行業(yè) 健康發(fā)展的關鍵。

第三節(jié) 市場風險

碎鐵是鐵礦石最重要的替代品，中國是一個鐵礦石資源相對貧乏的國家。中國鐵礦石進口量占世界貿(mào)易量的５３％，卻不掌握定價權(quán)，多年處于被動地位。受金融危機影響，２００８年以來，世界碎鐵價格波動很大。我國推出中國碎鐵價格指數(shù)，有助于中國掌握碎鐵定價權(quán)。鋼鐵企業(yè)可以通過電子交易平臺，實現(xiàn)套期保值，鎖定原料成本，減少市場交易風險。

第四節(jié) 財務風險

制度及財務人員崗位責任制。這些制度的建立是公司財務內(nèi)部控制的有力保障。但財務管理制度和財務人員崗位責任制需要不斷完善和發(fā)展，需要不斷落實，檢查和監(jiān)督，也存在公司有關人員在執(zhí)行有關規(guī)章制度時由于未能正確理解，把握和執(zhí)行相關規(guī)定而導致財務管理制度不能有效貫徹的可能，因此公司面臨財務內(nèi)部控制風險。

第五節(jié) 經(jīng)營管理風險

經(jīng)營風險是指公司的決策人員和管理人員在經(jīng)營管理中出現(xiàn)失誤而導致公司盈利水平變化從而產(chǎn)生投資者預期收益下降的風險。一般是指由于生產(chǎn)經(jīng)營上的原因給企業(yè)的利潤額或利潤率帶來的不確定性。每家企業(yè)在人事管理中都可能遇到風險，如招聘失敗、新政策引起員工不滿、技術(shù)骨干突然離職等等。經(jīng)營管理風險是每一個投資者在進入市場之前都必須意識到的一種風險，但這種風險可以通過有效的手段盡量避免。

第六節(jié) 風險防范措施

企業(yè)要密切注意國家宏觀經(jīng)濟情況及有關政策、法規(guī)，增強決策層對經(jīng)濟形勢和政策變化的預測和判斷能力，提高管理層的應變能力，根據(jù)政策的調(diào)整，及時制定企業(yè)對策，以避免和減少因政策變動而對公司產(chǎn)生的不利影響。

針對技術(shù)風險，公司加強對研發(fā)的投入和管理，吸引優(yōu)秀的技術(shù)人才，建立完善公司內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新機制，提高研發(fā)效率，縮短研發(fā)周期，保持和增強人才、技術(shù)和研發(fā)優(yōu)勢；由此規(guī)避技術(shù)風險。

針對市場風險，低成本、低廢品率是抗御原材料漲價和市場競爭的重點。原材料的漲價主要是市場因素決定的，是不以企業(yè)的意志而轉(zhuǎn)移的，能不能抗得住這次漲價，就得看各個企業(yè)的“內(nèi)功”，能否消化一部分原材料漲價引起的成本上漲因素，是企業(yè)“內(nèi)功”強弱的反映。另外，公司可以采取套期保值的方式來穩(wěn)定原材料的價格。

針對融資能力風險，公司同時進行資產(chǎn)經(jīng)營和資本運營，對公司的存量資產(chǎn)的變現(xiàn)周期較長的部分，通過與銀行簽訂協(xié)議，按比例實行轉(zhuǎn)讓貸款，保持公司較強的支付能力和業(yè)務運作能力；公司還將開展資本運營，進行低成本擴張，建立擁有獨立知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品體系，或者以委托加工形式，減少資金的支出數(shù)額，資本運營還可擴大公司規(guī)模，增強融資能力，保持資金的靈活運轉(zhuǎn)。

在資金管理方面，加強資金預算管理，強化資金風險控制。加強資金集中管理，壓縮資金占用?？刂瀑J款規(guī)模保持安全的資金儲備。利用融資工具，降低資金成本。

針對經(jīng)營管理風險，公司應提高經(jīng)營管理能力，積累管理經(jīng)驗并且提高管理者的素質(zhì)和工作能力。另外，公司還應將建立健全法人治理結(jié)構(gòu)，通過現(xiàn)代企業(yè)制度建設，強化企業(yè)管理，針對公司管理人員的特點，通過內(nèi)部組織管理培訓和送出培訓的方式并引進外部管理人員提高公司的管理水平，保持公司經(jīng)營管理機制具有較強活力，以抵抗經(jīng)營管理風險。

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