【發(fā)布文號】商務部令2014年第6號
【發(fā)布日期】2014-12-04
【實施日期】2015-01-05
《關于經(jīng)營者集中附加限制性條件的規(guī)定（試行）》已經(jīng)2014年9月30日商務部第29次部務會議審議通過，現(xiàn)予發(fā)布，自2015年1月5日起施行。
部長高虎城
2014年12月4日
關于經(jīng)營者集中附加限制性條件的規(guī)定（試行）
第一章總則
第一條為規(guī)范經(jīng)營者集中附加限制性條件執(zhí)法工作，減少集中對競爭產(chǎn)生的不利影響，維護相關經(jīng)營者的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》，制定本規(guī)定。
第二條對不予禁止的經(jīng)營者集中，商務部可以附加減少集中對競爭產(chǎn)生不利影響的限制性條件。
第三條限制性條件可以包括如下種類：
?。ㄒ唬﹦冸x有形資產(chǎn)、知識產(chǎn)權等無形資產(chǎn)或相關權益等結構性條件；
?。ǘ╅_放網(wǎng)絡或平臺等基礎設施、許可關鍵技術（包括專利、專有技術或其他知識產(chǎn)權）、終止排他性協(xié)議等行為性條件；
（三）結構性條件和行為性條件相結合的綜合性條件。
第四條本規(guī)定所稱剝離，是指剝離義務人將剝離業(yè)務出售給買方的行為。
剝離義務人，是指按照審查決定應當出售剝離業(yè)務的經(jīng)營者。
剝離業(yè)務，是指經(jīng)營者在相關市場開展有效競爭所需要的所有要素，包括剝離義務人的有形資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、股權、關鍵人員以及客戶協(xié)議或供應協(xié)議等權益。剝離業(yè)務可以是參與集中經(jīng)營者的子公司、分支機構或者業(yè)務部門。
監(jiān)督受托人，是指受申報方委托并經(jīng)商務部同意，在自行剝離階段負責對剝離進行監(jiān)督的自然人、法人或其他組織。
剝離受托人，是指受申報方委托并經(jīng)商務部同意，在受托剝離階段負責出售剝離業(yè)務的自然人、法人或其他組織。
第二章限制性條件的確定
第五條商務部應及時提出集中具有或可能具有的排除、限制競爭效果并說明理由，申報方可以據(jù)此提出限制性條件建議（以下簡稱附條件建議）。
第六條針對商務部提出的排除、限制競爭效果，申報方提出附條件建議的，應在進一步審查階段截止日前二十日內(nèi)提交最終方案。
申報方在規(guī)定期限內(nèi)未提出附條件建議的，或者所提出的附條件建議不足以減少集中對競爭產(chǎn)生的不利影響的，商務部應當禁止該項集中。
商務部提出集中具有或可能具有排除、限制競爭效果之前，申報方也可以提出附條件建議。
第七條申報方在規(guī)定期限內(nèi)提出附條件建議的，商務部應與申報方進行協(xié)商，對附條件建議的有效性、可行性和及時性進行評估，并將評估結果通知申報方。
申報方提出的附條件建議首選方案存在不能實施的風險的，商務部可以在審查決定中要求申報方在首選方案基礎上提出備選方案。備選方案應比首選方案的條件更為嚴格，可以包括不同核心資產(chǎn)，包括有形資產(chǎn)、知識產(chǎn)權等無形資產(chǎn)或相關權益等。
第八條評估附條件建議時，商務部可以采用以下方式征求相關政府部門、行業(yè)協(xié)會、經(jīng)營者、消費者的意見：
?。ㄒ唬┌l(fā)放調(diào)查問卷；
?。ǘ┱匍_聽證會；
?。ㄈ┙M織相關專家進行論證；
（四）其他方式。
第九條商務部應當將附加限制性條件的審查決定向社會公布。
商務部應在審查決定中明確是否要求申報方委托受托人及適用的程序。
第三章限制性條件的實施
第十條附加限制性條件為剝離的，可采取自行剝離或者受托剝離的方式。
自行剝離指剝離義務人在審查決定規(guī)定的期限內(nèi)，找到適當?shù)馁I方、簽訂出售協(xié)議并經(jīng)商務部審核批準的行為。
受托剝離指剝離義務人未能如期完成自行剝離的情形下，由剝離受托人在審查決定規(guī)定的期限內(nèi)尋找買方、簽訂出售協(xié)議并經(jīng)商務部審核批準的行為。
第十一條采取自行剝離的，剝離義務人應在審查決定規(guī)定的期限內(nèi)尋找買方。剝離業(yè)務的買方應當符合下列要求：
?。ㄒ唬┆毩⒂趨⑴c集中的經(jīng)營者；
?。ǘ碛斜匾馁Y源、能力并有意愿使用剝離業(yè)務參與市場競爭；
?。ㄈ┤〉闷渌O(jiān)管機構的批準；
?。ㄋ模┎坏孟騾⑴c集中的經(jīng)營者融資購買剝離業(yè)務；
（五）商務部根據(jù)具體案件情況提出的其他要求。
買方已有或者能夠從其他途徑獲得的生產(chǎn)要素應當與剝離業(yè)務相匹配，買方有權請求商務部對剝離資產(chǎn)的范圍進行必要的調(diào)整。
第十二條剝離義務人應在審查決定規(guī)定的期限內(nèi)向商務部提交買方人選及其與買方簽署的出售協(xié)議。剝離義務人與買方之間簽署的任何協(xié)議，包括出售協(xié)議、過渡期協(xié)議，不得含有與審查決定相違背的條款。
剝離義務人提交商務部審查的潛在買方、監(jiān)督受托人、剝離受托人應各不少于三家。在特殊情況下，經(jīng)商務部同意，上述人選可少于三家。
商務部應對剝離義務人提交的監(jiān)督受托人、剝離受托人、買方人選、委托協(xié)議和擬簽訂的出售協(xié)議進行審查，以確保其符合審查決定的要求。
商務部在上述審查批準過程中所用時間不計入剝離期限。
第十三條審查決定未規(guī)定自行剝離期限的，剝離義務人應在審查決定作出之日起六個月內(nèi)找到適當?shù)馁I方并簽訂出售協(xié)議。
根據(jù)案件具體情況，經(jīng)剝離義務人說明理由，商務部可以酌情延長自行剝離期限，但延期最長不得超過三個月。
審查決定未規(guī)定受托剝離期限的，剝離受托人應當在受托剝離開始之日起六個月內(nèi)尋找適當?shù)馁I方并簽訂出售協(xié)議。
第十四條在下列情況下，商務部可以要求剝離義務人在集中實施之前尋找買方并簽訂出售協(xié)議：
（一）剝離之前維持剝離業(yè)務的競爭性和可銷售性存在較大風險；
?。ǘ┵I方的身份對剝離業(yè)務能否恢復市場競爭具有決定性影響；
?。ㄈ┑谌綄冸x業(yè)務主張權利。
第十五條剝離義務人應當在出售協(xié)議簽訂之日起三個月內(nèi)將剝離業(yè)務轉(zhuǎn)移給買方，并完成所有權轉(zhuǎn)移等相關法律程序。
根據(jù)案件具體情況，經(jīng)剝離義務人申請并說明理由，商務部可酌情延長業(yè)務轉(zhuǎn)移的期限。
第十六條經(jīng)商務部批準的買方購買剝離業(yè)務達到《國務院關于經(jīng)營者集中申報標準的規(guī)定》經(jīng)營者集中申報標準的，應向商務部申報。
商務部作出審查決定之前，剝離義務人不得將剝離業(yè)務出售給買方。
第十七條其他種類限制性條件的實施，可以比照適用本章有關剝離的相應規(guī)定。
第四章限制性條件的監(jiān)督
第十八條限制性條件為剝離的，剝離義務人應在商務部作出審查決定之日起十五日內(nèi)向商務部提交監(jiān)督受托人人選，在進入受托剝離階段三十日前向商務部提交剝離受托人人選。
剝離義務人應與監(jiān)督受托人和剝離受托人簽訂書面協(xié)議，明確各自權利和義務。
剝離義務人應負責支付監(jiān)督受托人和剝離受托人報酬。
剝離義務人應對監(jiān)督受托人、剝離受托人和剝離業(yè)務買方提供必要的支持和便利。
第十九條監(jiān)督受托人和剝離受托人應當符合下列要求：
?。ㄒ唬┆毩⒂趧冸x義務人和剝離業(yè)務的買方；
?。ǘ┚哂新男惺芡腥寺氊煹膶I(yè)團隊，團隊成員應當具有對限制性條件進行監(jiān)督所需的專業(yè)知識、技能及相關經(jīng)驗；
?。ㄈ┦芡腥颂岢隹尚械墓ぷ鞣桨?；
（四）對買方人選確定過程的監(jiān)督；
（五）商務部提出的其他要求。
第二十條在剝離完成之前，為確保剝離業(yè)務的存續(xù)性、競爭性和可銷售性，剝離義務人應當履行下列義務：
?。ㄒ唬┍３謩冸x業(yè)務與其保留的業(yè)務之間相互獨立，并采取一切必要措施以最符合剝離業(yè)務發(fā)展的方式進行管理；
?。ǘ┎坏脤嵤┤魏慰赡軐冸x業(yè)務有不利影響的行為，包括聘用被剝離業(yè)務的關鍵員工，獲得剝離業(yè)務的商業(yè)秘密或其他保密信息等；
?。ㄈ┲付▽ｉT的管理人，負責管理剝離業(yè)務。管理人在監(jiān)督受托人的監(jiān)督下履行職責，其任命和更換應得到監(jiān)督受托人的同意；
?。ㄋ模┐_保潛在買方能夠以公平合理的方式獲得有關剝離業(yè)務的充分信息，評估剝離業(yè)務的商業(yè)價值和發(fā)展?jié)摿Γ?/p>
（五）根據(jù)買方的要求向其提供必要的支持和便利，確保剝離業(yè)務的順利交接和穩(wěn)定經(jīng)營；
?。┫蛸I方及時移交剝離業(yè)務并履行相關法律程序。
剝離義務人應當及時向商務部報告其遵守審查決定、實施剝離和執(zhí)行相關協(xié)議等情況。
監(jiān)督受托人負責對剝離義務人的報告事項進行監(jiān)督。
第二十一條監(jiān)督受托人應當在商務部的監(jiān)督下，履行下列職責：
?。ㄒ唬┍O(jiān)督剝離義務人履行本規(guī)定、審查決定及相關協(xié)議規(guī)定的義務；
?。ǘ冸x義務人推薦的買方人選、擬簽訂的出售協(xié)議進行評估，并向商務部提交評估報告；
（三）監(jiān)督出售協(xié)議的執(zhí)行，并定期向商務部提交監(jiān)督報告；
?。ㄋ模﹨f(xié)調(diào)剝離義務人與潛在買方就剝離事項產(chǎn)生的爭議；
?。ㄎ澹虅詹康囊筇峤黄渌c剝離有關的報告。
不得披露其在履行職責過程中向商務部提交的各種報告及相關信息。
第二十二條在受托剝離階段，剝離受托人負責為剝離業(yè)務找到買方并達成出售協(xié)議。
剝離受托人有權以無底價方式出售剝離業(yè)務。
第二十三條如果剝離義務人違反審查決定，未能及時、有效地履行剝離義務，相關政府部門、行業(yè)協(xié)會、經(jīng)營者、消費者等單位或個人可以向商務部舉報。商務部應當為舉報人保密。
第二十四條商務部可以要求申報方委托受托人對其他種類限制性條件履行情況進行監(jiān)督。其他種類限制性條件義務人的職責、義務、受托人的選擇及其職責，可以比照適用本章有關剝離的相應規(guī)定。
第五章限制性條件的變更和解除
第二十五條審查決定生效后，商務部可以對限制性條件進行重新審查，變更或者解除限制性條件。
第二十六條集中后經(jīng)營者申請變更或解除限制性條件的，應向商務部提出書面申請，并說明理由。
第二十七條商務部評估變更或解除限制性條件請求時，應考慮如下因素：
（一）集中交易方是否發(fā)生重大變化；
?。ǘ┫嚓P市場競爭狀況是否發(fā)生了實質(zhì)性變化；
?。ㄈ嵤┫拗菩詶l件是否無必要或不可能；
?。ㄋ模┢渌蛩?。
第二十八條經(jīng)營者申請變更或者解除限制性條件，商務部應及時給予書面答復；商務部決定變更或解除限制性條件的，應當及時向社會公布。
第六章法律責任
第二十九條參與集中的經(jīng)營者違反審查決定，商務部應責令限期改正。情節(jié)嚴重的，商務部應責令停止實施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復到集中前的狀態(tài)，可處以五十萬元人民幣以下的罰款。
第三十條受托人提供虛假信息或隱瞞信息，未能勤勉、盡職地履行本規(guī)定的，商務部可以責令改正。
第三十一條剝離業(yè)務的買方違反本規(guī)定的，商務部應責令其改正。
第七章附則
第三十二條本規(guī)定自2015年1月5日起施行，《關于實施經(jīng)營者集中資產(chǎn)或業(yè)務剝離的暫行規(guī)定》（商務部公告2010年第41號）同時廢止。