為發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)促進(jìn)作用，推動(dòng)本市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和資源優(yōu)化配置，按照上海產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)投資基金管理委員會(huì)要求，根據(jù)《上海產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)投資基金管理辦法》（滬經(jīng)信法〔2017〕82號(hào)）有關(guān)規(guī)定，明確上海產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)投資基金（以下簡稱“產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型基金”）參股子基金細(xì)分投向?yàn)椋很娒袢诤稀，F(xiàn)就子基金申報(bào)相關(guān)工作，發(fā)布本指南。
一、申報(bào)條件
1、申報(bào)本指南的子基金所投行業(yè)應(yīng)當(dāng)符合國家和本市產(chǎn)業(yè)政策及相關(guān)規(guī)劃，主要支持基礎(chǔ)性、帶動(dòng)性、戰(zhàn)略性特征明顯的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，重點(diǎn)投向《中國制造2025》、《“中國制造2025”上海行動(dòng)綱要》，以及本市制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)相關(guān)規(guī)劃明確重點(diǎn)發(fā)展的方向，推動(dòng)發(fā)展新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式。
2、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為符合相關(guān)資質(zhì)及本指南投向要求的子基金管理機(jī)構(gòu)或管理團(tuán)隊(duì)。管理機(jī)構(gòu)應(yīng)為從事創(chuàng)業(yè)投資管理或股權(quán)投資管理活動(dòng)的有限責(zé)任公司、合伙企業(yè)等。管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型基金對(duì)子基金出資前完成子基金之投資管理企業(yè)的注冊(cè)，且管理團(tuán)隊(duì)人員應(yīng)具備相關(guān)基金從業(yè)資格。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)滿足的具體條件如下：
?。?）子基金管理機(jī)構(gòu)或團(tuán)隊(duì)主要成員具有良好的職業(yè)操守、豐富的既有募資投資經(jīng)驗(yàn)和可驗(yàn)證的歷史業(yè)績及與投資領(lǐng)域相關(guān)的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)。
?。?）子基金管理機(jī)構(gòu)或團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)要求，在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)及其他相關(guān)主管部門登記并為子基金辦理相關(guān)備案。
?。?）子基金管理機(jī)構(gòu)或團(tuán)隊(duì)核心成員應(yīng)至少有一名核心成員具備5年以上國防科技工業(yè)和軍民融合產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域工作背景。
3、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)擬設(shè)立的子基金應(yīng)滿足下列條件：
?。?）子基金應(yīng)當(dāng)在上海市范圍內(nèi)進(jìn)行工商注冊(cè)；
?。?）新設(shè)立的子基金首期到位資金不低于認(rèn)繳出資總額的30%，或首期到位資金不低于5億元，且所有投資者均以貨幣形式出資；
（3）子基金主要投資于所申報(bào)子基金細(xì)分投向領(lǐng)域中的企業(yè)，須符合《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定；
（4）子基金投資上海市范圍內(nèi)企業(yè)的投資占比不低于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型基金對(duì)子基金的出資比例的兩倍；
?。?）管理和投資運(yùn)作規(guī)范，具有完整的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和健全的財(cái)務(wù)管理制度。
?。?）基金總規(guī)模不低于25億元。
4、子基金的主要投資領(lǐng)域應(yīng)符合如下要求：
支持軍用技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、軍民兩用技術(shù)發(fā)展形成的軍民融合高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。扶持在滬高技術(shù)企業(yè)參與武器裝備科研生產(chǎn)，支持企業(yè)加快技術(shù)改造，提升企業(yè)武器裝備生產(chǎn)能力。參與軍工企業(yè)股份制改造、軍工科研院所改制、企業(yè)并購等。參與特色軍民融合產(chǎn)業(yè)基地、產(chǎn)業(yè)園區(qū)、技術(shù)平臺(tái)等載體建設(shè)。
5、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)上海產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型在升級(jí)投資基金參股設(shè)立子基金時(shí)，需按照《上海產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)投資基金參股設(shè)立子基金申請(qǐng)材料目錄》（附件一）規(guī)定的內(nèi)容提交申請(qǐng)。同時(shí)，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)還需要按照《上海產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)投資基金參股子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)登記表》（附件二）、《上海產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)投資基金參股子基金盡職調(diào)查清單》（附件三）和《股權(quán)投資企業(yè)投資項(xiàng)目列表》（附件四）規(guī)定的內(nèi)容提交書面申請(qǐng)。
6、本指南自發(fā)布之日起生效，申請(qǐng)時(shí)間自本指南發(fā)布之日起至2018年2月1日止。
二、報(bào)送內(nèi)容
本次申報(bào)的電子材料與紙質(zhì)材料均須提交。電子材料、紙質(zhì)材料相關(guān)內(nèi)容必須保持一致。申報(bào)人對(duì)申報(bào)材料的合法性、真實(shí)性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任。
網(wǎng)上申報(bào)郵箱：gyli@sii.com.cn；紙質(zhì)材料應(yīng)當(dāng)裝訂成冊(cè)，并附封面和文件目錄，正本2本；除特別說明外，電子材料（掃描件）、紙質(zhì)材料應(yīng)當(dāng)加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及/或管理團(tuán)隊(duì)主要負(fù)責(zé)人簽章。
三、聯(lián)系方式
我辦委托上海產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)股權(quán)投資基金管理有限公司受理有關(guān)申報(bào)材料。請(qǐng)將申請(qǐng)材料報(bào)送至上海產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)股權(quán)投資基金管理有限公司（花園石橋路66號(hào)32樓，郵編：200120，聯(lián)系郵箱：gyli@sii.com.cn，聯(lián)系人：李廣毅 021-33831701，趙廣君 021-23112671）
上海產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)投資基金管委會(huì)辦公室
2018年1月18日