為了規(guī)范水電站大壩安全注冊登記工作，提高大壩安全監(jiān)督管理水平，確保大壩運行安全，我局制定了《水電站大壩安全注冊登記監(jiān)督管理辦法》?，F(xiàn)印發(fā)你們，請依照執(zhí)行。
國家能源局
2015年5月6日
水電站大壩安全注冊登記監(jiān)督管理辦法
第一章 總 則
第一條 為了加強水電站大壩（以下簡稱大壩）運行安全監(jiān)督管理，規(guī)范大壩安全注冊登記工作，根據(jù)《水電站大壩運行安全監(jiān)督管理規(guī)定》，制定本辦法。
第二條 大壩運行實行安全注冊登記制度，電力企業(yè)應(yīng)當在規(guī)定期限內(nèi)申請辦理大壩安全注冊登記。
在規(guī)定期限內(nèi)不申請辦理安全注冊登記的大壩，不得投入運行，其發(fā)電機組不得并網(wǎng)發(fā)電。
不滿足注冊登記條件或者未取得安全注冊登記證的大壩，電力企業(yè)應(yīng)當在規(guī)定期限內(nèi)辦理登記備案手續(xù)，并且限期完成大壩安全注冊登記。
第三條 本辦法適用于以發(fā)電為主、總裝機容量五萬千瓦及以上的大、中型水電站大壩安全注冊登記及其監(jiān)督管理工作。
國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四條 大壩安全注冊登記實行分類、分級管理：
?。ㄒ唬┓习踩缘怯洍l件，大壩安全管理實績考核評價滿足要求的大壩，核發(fā)安全注冊登記證；安全注冊登記等級分為甲級、乙級和丙級；
（二）符合安全注冊登記條件，大壩安全管理實績考核評價不滿足要求的大壩，出具大壩登記備案證明；
?。ㄈ┮蛭赐瓿晒こ炭⒐ぐ踩b定而不符合安全注冊登記條件的已建大壩，出具大壩登記備案證明。
第五條 大壩安全注冊登記實行動態(tài)管理。甲級安全注冊登記證有效期為五年，乙級和丙級安全注冊登記證有效期為三年。
第六條 國家能源局負責(zé)大壩安全注冊登記的綜合監(jiān)督管理。
國家能源局派出機構(gòu)（以下簡稱派出機構(gòu)）負責(zé)轄區(qū)內(nèi)大壩安全注冊登記的監(jiān)督管理。
國家能源局大壩安全監(jiān)察中心（以下簡稱大壩中心）具體負責(zé)辦理大壩安全注冊登記工作。
第二章 安全注冊登記條件
第七條 大壩安全注冊登記應(yīng)當符合《水電站大壩運行安全監(jiān)督管理規(guī)定》第二十五條規(guī)定的條件。
第八條 大壩安全注冊登記等級依據(jù)大壩安全狀況及管理實績，按照如下原則確定：
?。ㄒ唬┐髩伟踩芾韺嵖兛己嗽u價在八十分以上的正常壩，安全注冊登記等級為甲級；
?。ǘ┐髩伟踩芾韺嵖兛己嗽u價在六十分以上、不滿八十分的正常壩，安全注冊登記等級為乙級；
?。ㄈ┐髩伟踩芾韺嵖兛己嗽u價在八十分以上的病壩，安全注冊登記等級為丙級。
安全注冊登記等級為乙級、丙級的大壩，運行單位應(yīng)當及時整改，達到甲級標準。
第九條 大壩安全管理實績由大壩中心現(xiàn)場檢查評定，主要考核評價內(nèi)容如下：
（一）貫徹執(zhí)行大壩安全法律法規(guī)和標準規(guī)范情況；
（二）大壩安全制度規(guī)程建設(shè)和執(zhí)行情況；
?。ㄈ┐髩伟踩ぷ魅藛T素質(zhì)和能力；
?。ㄋ模┓姥?、應(yīng)急管理、大壩安全信息報送情況；
（五）大壩安全檢查、監(jiān)測情況；
?。┐髩伟踩Y料及檔案管理情況；
（七）大壩維護、隱患及缺陷處理、整改落實及安全經(jīng)費保障情況。
第三章 安全注冊登記程序
第十條 大壩安全注冊登記程序包括注冊登記申請、材料審查、專家評審、注冊決定、頒發(fā)證書等環(huán)節(jié)。
第十一條 對于已蓄水運行的未注冊登記大壩，運行單位應(yīng)當在完成工程竣工安全鑒定或者大壩安全定期檢查三個月內(nèi)，向大壩中心書面提出安全注冊登記申請。申請時提交安全注冊登記申請書、企業(yè)證照、新建水電站工程竣工安全鑒定報告等材料。
對于已注冊登記大壩，運行單位應(yīng)當在大壩安全注冊登記證有效期屆滿前三個月向大壩中心提出書面安全注冊登記換證申請及相關(guān)變更材料。
對于已注冊登記大壩，主管單位、運行單位、大壩安全等級、以及工程等別等注冊登記主要事項發(fā)生變化的，運行單位應(yīng)當在三個月內(nèi)將有關(guān)情況報大壩中心，辦理安全注冊登記變更。
第十二條 大壩中心五個工作日內(nèi)對申請材料進行審查。
材料符合要求的，大壩中心應(yīng)當出具受理通知書。
材料不完整的，大壩中心應(yīng)當一次性告知需要補充完善的內(nèi)容。
對于不符合安全注冊登記條件的大壩，大壩中心應(yīng)當出具書面意見和限期整改要求，并抄送有關(guān)派出機構(gòu)。
第十三條 大壩中心組織專家成立檢查組，對大壩進行現(xiàn)場檢查，經(jīng)專家評審后提出注冊檢查意見。
檢查組應(yīng)當由具備工程師以上職稱的大壩安全管理和運行相關(guān)專業(yè)人員組成，人數(shù)一般為三至七人，其中具備高級工程師以上職稱的人數(shù)不得少于總?cè)藬?shù)的三分之二。
現(xiàn)場檢查后，大壩中心應(yīng)當及時將檢查結(jié)果通報大壩運行單位。運行單位對檢查結(jié)果有異議的，可向大壩中心書面反映。
注冊檢查意見認為大壩安全管理實績考核評價不滿足要求的，大壩中心應(yīng)當在五個工作日內(nèi)向運行單位反饋整改意見，并按照本辦法相關(guān)要求出具大壩登記備案證明。
第十四條 大壩中心將注冊檢查意見報送國家能源局電力安全監(jiān)管司。
首次確定安全注冊登記等級或者安全注冊登記等級發(fā)生變化的，大壩中心應(yīng)當同時將注冊檢查意見抄送有關(guān)派出機構(gòu)。派出機構(gòu)對注冊檢查意見有不同意見的，應(yīng)當將有關(guān)意見書面報送電力安全監(jiān)管司，并抄送大壩中心。
第十五條 電力安全監(jiān)管司認為大壩符合安全注冊登記要求的，經(jīng)報請分管局領(lǐng)導(dǎo)批準后，以國家能源局名義作出大壩安全注冊登記決定，并通知大壩中心。
認為不符合安全注冊登記要求的，作出不予安全注冊登記決定，由大壩中心通知大壩運行單位。
第十六條 大壩安全注冊登記決定應(yīng)當自出具受理通知書之日起二十個工作日內(nèi)作出。
依法需要專家評審的，所需時限不算入前款規(guī)定的時限內(nèi)。
第十七條 大壩中心應(yīng)當在大壩安全注冊登記決定作出十個工作日內(nèi)，向運行單位頒發(fā)大壩安全注冊登記證，并告知大壩主管單位和有關(guān)派出機構(gòu)。
第四章 登記備案程序
第十八條 大壩登記備案程序主要包括材料報送、材料審查、出具登記備案證明等環(huán)節(jié)。
第十九條 新建大壩通過蓄水安全鑒定后，建設(shè)單位應(yīng)當在首臺發(fā)電機組轉(zhuǎn)入商業(yè)運營前，將工程蓄水安全鑒定報告、蓄水驗收鑒定書以及有關(guān)安全管理情況等報大壩中心登記備案。
未完成工程竣工安全鑒定的已建大壩，運行單位應(yīng)當將《水電站大壩運行安全監(jiān)督管理規(guī)定》第二十五條規(guī)定的安全注冊登記條件的相關(guān)材料報大壩中心登記備案。
第二十條 大壩中心應(yīng)當對電力企業(yè)報送的登記備案材料進行形式審查。材料不完整的，大壩中心應(yīng)當在五個工作日內(nèi)一次性告知需要補充完善的內(nèi)容。
第二十一條 報送材料完整的，大壩中心應(yīng)當在十個工作日內(nèi)向電力企業(yè)出具大壩登記備案證明，同時告知有關(guān)派出機構(gòu)。
第五章 監(jiān)督管理
第二十二條 電力企業(yè)應(yīng)當持續(xù)改進大壩安全管理工作，每年按照本辦法第九條關(guān)于大壩安全管理實績考核評價的相關(guān)要求進行自查，并將自查情況報送大壩中心。
第二十三條 派出機構(gòu)應(yīng)當督促電力企業(yè)開展安全注冊登記及登記備案工作，對電力企業(yè)執(zhí)行國家有關(guān)安全法律法規(guī)和標準規(guī)范的情況進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，依法處理；發(fā)現(xiàn)重大安全隱患，責(zé)令電力企業(yè)及時整改。
第二十四條 取得甲級安全注冊登記證的大壩，發(fā)生下列情形之一的，由大壩中心提出并經(jīng)國家能源局批準后，降低安全注冊登記等級：
（一）在最近一次大壩安全定期檢查或者特種檢查中被評定為病壩的，降為丙級；
（二）在最近一次大壩安全定期檢查或者特種檢查中發(fā)現(xiàn)重大缺陷或者隱患后，超過六個月未安排處理的，降為乙級；
（三）大壩關(guān)鍵部位、重要項目安全監(jiān)測設(shè)施不符合要求，定期檢查或者特種檢查結(jié)束后一年內(nèi)未安排整改的，降為乙級；
?。ㄋ模┪窗凑沼媱濋_展大壩安全定期檢查相關(guān)工作，逾期超過一年的，降為乙級；
?。ㄎ澹┒讲闀r大壩安全管理實績考核評價不滿八十分、但在六十分以上的，降為乙級。
第二十五條 取得安全注冊登記證的大壩，發(fā)生下列情形之一的，由大壩中心提出并經(jīng)國家能源局批準，注銷安全注冊登記證，出具登記備案證明：
?。ㄒ唬┐髩伟l(fā)生設(shè)防標準內(nèi)洪水漫壩、壩體結(jié)構(gòu)嚴重損壞等影響大壩安全和水電站正常運行的重大事件的；
（二）大壩安全管理實績考核評價正常壩不滿六十分、病壩不滿八十分，三個月內(nèi)未按照要求整改的；
?。ㄈ┳缘怯涀C有效期滿后逾期六個月仍未申請換證的；
?。ㄋ模┳罱淮伟踩ㄆ跈z查或者特種檢查評定為險壩，或者評定為病壩后六個月內(nèi)未按照要求整改的；
?。ㄎ澹┤〉靡壹壈踩缘怯涀C的大壩未按照計劃開展安全定期檢查相關(guān)工作，逾期超過一年的。
第二十六條 取得安全注冊登記證的大壩，有下列情形之一的，按照有關(guān)規(guī)定處理，由大壩中心提出并經(jīng)國家能源局批準或者由國家能源局責(zé)令，撤銷安全注冊登記證，出具登記備案證明：
?。ㄒ唬╇娏ζ髽I(yè)采用隱瞞、欺騙、賄賂等不正當手段取得安全注冊登記證的；
?。ǘ┐髩沃行挠嘘P(guān)人員違反規(guī)定頒發(fā)安全注冊登記證的。
第二十七條 取得安全注冊登記證的大壩，發(fā)生下列情形之一的，由大壩中心提出并經(jīng)國家能源局批準，安全注冊登記證作廢，辦理注銷手續(xù)：
（一）經(jīng)批準，大壩已經(jīng)退役的；
?。ǘ┙?jīng)批準，大壩已經(jīng)拆除重建的；
（三）大壩已經(jīng)失去擋水功能的。
第二十八條 有下列情形之一的，由大壩中心督促電力企業(yè)整改；拒不整改或者整改不力的，由派出機構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定處理：
?。ㄒ唬┪窗凑找?guī)定開展大壩安全注冊登記或者登記備案的；
（二）僅取得大壩登記備案證明，不能達到大壩安全管理實績考核評價要求的；
?。ㄈ﹥H取得大壩登記備案證明，未及時開展或者未按照規(guī)定完成工程竣工安全鑒定或者定期檢查的；
（四）安全注冊登記事項發(fā)生變化，未及時辦理安全注冊登記變更的；
（五）安全注冊登記證到期，未按照規(guī)定申請換證的；
?。┌踩缘怯浀燃壉唤导壔蛘甙踩缘怯涀C被注銷和撤銷的；
?。ㄆ撸┐髩伟踩缘怯浕蛘叩怯泜浒皋k理過程中有其他違法違規(guī)行為的。
第二十九條 國家能源局應(yīng)當定期公布大壩安全注冊登記情況。
第六章 附 則
第三十條 本辦法下列用語的含義：
（一）建設(shè)單位是指建設(shè)大壩的項目業(yè)主單位；
（二）主管單位是指大壩產(chǎn)權(quán)法人單位或者產(chǎn)權(quán)管理單位；
（三）運行單位是指負責(zé)大壩日常運行管理的單位或者主管單位授權(quán)運行管理的單位。
第三十一條 大壩安全等級按照《水電站大壩運行安全監(jiān)督管理規(guī)定》分為正常壩、病壩和險壩三級，由大壩安全定期檢查或者特種檢查確定。
第三十二條 以發(fā)電為主、總裝機容量小于五萬千瓦的小型水電站大壩安全注冊登記及其監(jiān)督管理工作參照本辦法執(zhí)行。
第三十三條 大壩安全注冊登記檢查評審費用按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十四條 大壩中心應(yīng)當根據(jù)本辦法制定相關(guān)配套文件。
第三十五條 本辦法自發(fā)布之日起施行。原國家電力監(jiān)管委員會《水電站大壩安全注冊辦法》（電監(jiān)安全〔2005〕24號）同時廢止。