為落實國務(wù)院辦公廳《關(guān)于對真抓實干成效明顯地方加大激勵支持力度的通知》（國辦發(fā)〔2016〕82號）要求，根據(jù)《中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項資金管理辦法》（財教〔2016〕81號，以下簡稱《管理辦法》），科技部、財政部制定了專項資金績效考核實施辦法。
一、目標(biāo)要求
通過對各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市以及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團（以下簡稱地方）組織實施中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項資金績效情況進行評價，對改善地方科研基礎(chǔ)條件、優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境、促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化以及落實國家科技改革與發(fā)展重大政策成效較好的地方，根據(jù)績效評價結(jié)果，在下一年度中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項資金分配中給予一定傾斜，激勵地方強化管理、創(chuàng)新機制、精準(zhǔn)服務(wù)，提高專項資金實施績效，加強區(qū)域內(nèi)科技創(chuàng)新能力建設(shè)。
二、績效考核的評價指標(biāo)
按照《管理辦法》，績效考核確定的評價依據(jù)主要為以下三個方面：一是專項資金的使用績效情況；二是地方落實國家科技改革與發(fā)展重大政策情況（近期主要指落實《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》、《國務(wù)院關(guān)于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號）、《國務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案的通知》（國發(fā)〔2014〕64號）以及《中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳印發(fā)<關(guān)于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見>的通知》等）；三是地方對專項資金三年滾動規(guī)劃的編制質(zhì)量、分配的合規(guī)性、組織管理水平等情況。
按評價依據(jù)考慮的三個方面，具體的評價指標(biāo)設(shè)計與權(quán)重分配詳見下表（表1 績效考核因素評價表），由科技部、財政部委托第三方機構(gòu)對下述指標(biāo)進行量化打分計算，確定考核結(jié)果。
表1 績效考核因素評價表
表1 績效考核因素評價表
| 因素權(quán)重分配 | |
| 一級指標(biāo) | 二級指標(biāo) |
| 專項資金的使用績效情況（40%） | 數(shù)量指標(biāo)完成情況（10%） |
| 時效指標(biāo)完成情況（10%） | |
| 經(jīng)濟效益指標(biāo)完成情況（10%） | |
| 社會效益指標(biāo)完成情況（10%） | |
| 地方落實國家科技改革與發(fā)展重大政策情況 （30%） |
地方是否出臺配套文件（10%） |
| 地方政策舉措與中央政策的協(xié)調(diào)性和銜接度（10%） | |
| 地方出臺措施的實施效果（10%） | |
| 地方對專項資金三年滾動規(guī)劃的編制質(zhì)量、分配的合規(guī)性、組織管理水平等情況 （30%） |
滾動規(guī)劃的編制質(zhì)量（10%） |
| 實施方案體現(xiàn)國家意圖與區(qū)域發(fā)展的協(xié)調(diào)性（10%） | |
| 滾動規(guī)劃、實施方案報送的時效性（10%） | |
三、績效考核的評審程序
每年12月上中旬，按國辦發(fā)〔2016〕82號文要求，結(jié)合專項轉(zhuǎn)移支付的績效考核因素，科技部、財政部向地方科技部門、財政部門發(fā)通知，要求在下一年度1月6日前，一是對照當(dāng)年度專項資金績效目標(biāo)表，地方科技部門、財政部門提交地方專項資金績效完成情況報告；二是提交地方落實國家科技改革與發(fā)展重大政策情況的工作報告，近期主要指科技成果轉(zhuǎn)化、深化地方科技計劃管理改革、改善科研項目資金管理等方面出臺政策文件、實施細則、具體措施以及實施效果的工作報告。
受托第三方機構(gòu)在下一年度1月17日前，根據(jù)地方提交的專項資金績效完成情況報告、落實國家科技改革與發(fā)展重大政策情況的工作報告，以及三年滾動規(guī)劃、實施方案等資料，同時采取實地調(diào)研走訪等方式，核實印證，在此基礎(chǔ)上，對照績效考核因素評價表中的指標(biāo)完成數(shù)據(jù)匯總，完成考核量化打分。
四、績效考核的結(jié)果應(yīng)用
按考核得分，定性評價，形成“優(yōu)、良、及格”三個等級的考核結(jié)果。年度考核確定為優(yōu)的比例不超過考核地方總數(shù)的15%，即不超過5個地方。根據(jù)《管理辦法》，考核結(jié)果將在年度專項資金管理因素中體現(xiàn)，在專項資金分配中給予傾斜支持。
科技部、財政部將考核結(jié)果在兩部網(wǎng)站上公示5天，接受公眾監(jiān)督。結(jié)果若無異議，將在下一年度1月25日前，將考核為優(yōu)、在專項資金分配計算獲得傾斜支持的地方名單報國務(wù)院辦公廳。
五、專項資金傾斜支持的使用要求
按照因素法應(yīng)用考核結(jié)果確定的地方年度專項資金分配金額，在全國人大審查批準(zhǔn)中央預(yù)算后90日內(nèi)正式下達到各地方。獲得專項資金傾斜支持的地方，應(yīng)按照《管理辦法》規(guī)定使用專項資金。
中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項資金績效報告提綱
一、地方專項資金的整體情況
（一）地方專項資金用途、支持范圍、支持主要內(nèi)容。
（二）年度預(yù)算績效目標(biāo)、績效指標(biāo)設(shè)定情況，包括預(yù)期總目標(biāo)及階段性目標(biāo)。
二、專項資金使用及管理情況
（一）項目資金（包括財政資金、自籌資金等）安排落實、總投入等情況分析。
（二）項目資金實際使用情況分析（2016年度）。
三、組織實施情況
（一）項目組織情況（包括項目遴選程序、各層級部門的職責(zé)分工、工作推進情況）分析。
（二）項目管理情況（包括業(yè)務(wù)和經(jīng)費管理制度建設(shè)、日常檢查監(jiān)督管理制度設(shè)計及具體實施等情況）分析。
四、專項資金績效情況
（一）績效目標(biāo)完成情況分析。將專項實施的實際狀況與申報的績效目標(biāo)對比，產(chǎn)出指標(biāo)主要從科研條件建設(shè)、技術(shù)創(chuàng)新平臺建設(shè)、科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)機構(gòu)、科技創(chuàng)新示范項目等四方面主要任務(wù)的完成情況進行量化分析，用數(shù)據(jù)和實例予以說明，并論述產(chǎn)出的質(zhì)量和水平。
效益指標(biāo)主要從經(jīng)濟效益、社會效益等方面進行量化分析，其中社會效益從改善地方科研基礎(chǔ)條件，優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境，促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，提升區(qū)域科技創(chuàng)新能力等方面分別進行描述，用數(shù)據(jù)和實例予以說明。
（二）績效目標(biāo)未完成原因分析。
五、其他需要說明的問題
（一）后續(xù)工作計劃。
（二）主要經(jīng)驗及做法、存在問題和建議。（包括資金安排、使用過程中的經(jīng)驗、做法、存在問題、改進措施和有關(guān)建議等）